突发！这 zhe[位金融圈大「da」佬遭立案观察，发生了什么？曾开创“PE工厂”模式！

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（原题目：突发！这位金融圈大佬遭立案观察，发生了什么？曾开创“PE工厂”模式！）

九鼎团体实控人吴刚被立案！

九鼎团体(430719)今日晚间通告，公司收到证监会通知，因涉嫌违反基金相关执法律例，7月23日，中国证监会决议对吴刚立案。

九鼎团体示意，本次次立案所涉事项系对吴刚先生小我私人的观察，对公司谋划方面没有重大影响，公司现在谋划正常。

“PE工厂”

九鼎团体最新市值为76.5亿元，该公司曾经是新三板龙头，巅峰时期市值千亿元。2014年上岸新三板后，便连续不断增发融资。

其中2015年11月设计募资55亿元，股东大会通过，但没有实行，昔时5月份募资125亿元。累计召募金额相当于最新市值两倍，可以说募资进入的投资者损失惨重。

吴刚1977年出生于四川巴中，据媒体报道，中学时由于家境贫困，吴刚放弃高中而就读了中专。他在中专时期拿到了一张数学大专文凭、一张执法本科文凭和一张会计本科文凭。在镇上的水泥厂当会计时代，他考上了西南财大会计系研究生，研究生时代一举拿下注册会计师、评估师、状师资格证书。

研究生结业后，吴刚在闽发证券做了一年多投行，时代还读了北大的在职金融博士，往后进入证监会事情。并告退最先做投资。九鼎投的第一个项目叫光宇能源,第二个项目叫广乐包装,都没有上市，2009年10月份,创业板首批28家企业的董事长在深圳敲钟上市,吉峰农机和金亚科技的投资利便有九鼎投资，不外这两家公司往后都没能太乐成，一家还惨遭退市。

吴刚开创了“PE工厂”模式，就是在所有领域能投资的地方都投资一遍，由于经常抢单，提高报价，经常被偕行诟病。停止2014年6月30日,九鼎投资在农业、医药、消费等八大行业完成项目投资有221个,累计投资金额160亿元,其中已退出的项目31个,在管项目190个。

九鼎团体狼性十足，曾是新三板龙头企业，营业笼罩金融、保险、证券等多重领域，设立公募基金九泰基金，控股收购九州证券，一度被以为是新三板开通后的最大得益方。

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该公司还和一些私募投资公司一样，跨界到A股买壳，还买入中江地产，更名为九鼎投资。九鼎投资早一步收到证监会的巨额罚单。

罚单

今年1月14日晚，九鼎投资通告，公司及相关责任人收到了证监会行政处罚预先见告书，经观察认定，九鼎控股及九鼎团体董事长吴刚涉嫌行使他人账户从事证券生意，九鼎团体实时任高管多人涉嫌信息披露违法。

证监会对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎团体董事长吴刚给予忠告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

这其中涉及九鼎团体的问题，在2014年第二次定向刊行股票历程中，有意遮掩现实认购定向刊行股票的股东数目，在《北京同创九鼎投资治理股份有限公司股票刊行方案》等信息披露文件中举行虚伪纪录，从而到达规避羁系的目的。

九鼎团体举行二次定向刊行前，其控股股东同创九鼎投资控股有限公司（以下简称“九鼎控股”，现实控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇）曾与161家单元、小我私人划分签署了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎团体第二次定向刊行股票以约定的价款和股数划分转让给上述161家单元、小我私人。同时约定九鼎控股“协调九鼎投资（现为九鼎团体）的其他股东根据同样价钱转让同样数目的九鼎投资的股票给甲方（即161家单元、小我私人）”，亦属于九鼎控股完成了股份转让义务。

也就是说，第二次定向刊行后九鼎团体的现实股东人数累计跨越200人，到达了335人，依法应当报经中国证监会批准，但九鼎团体仅根据第二次定向刊行的“外面形式”推行着天下中小企业股份转让系统的立案程序。

此外，还查明九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日时代，控制“钱国荣”等5个证券账户生意“九鼎团体”，合计盈利5.01亿元。

详细位置，2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签署的《乞贷协议》约定，在债权债务存续时代，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎团体定向刊行股票，根据刊行价钱，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿乞贷，同时九鼎控股宽免响应乞贷利息。

同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟划分认购的九鼎团体第二次定向刊行股票委托吴刚治理，吴刚受托可举行“登录委托方证券账户”“凭证受托方指示举行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述乞贷款子转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股行使“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎团体定向刊行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日时代，吴刚指使相关职员详细操作“钱国荣”等5个证券账户，通过天下股转公司卖出“九鼎团体”3.75亿股，扣除生意税费及作为乞贷清偿返还给九鼎控股后现实盈利6837.25万元。

2014年6月九鼎团体定向刊行股票实行前，九鼎控股即行使“冯源”证券账户持有“九鼎团体”3251.72万股。2015年5月25日至26日，九鼎控股行使“冯源”证券账户通过天下股转公司卖出“九鼎团体”2159万股，扣除生意税费后现实盈利4.33亿元。

（责编：彭勃）

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